湘阴县市场监督管理局全面推行行政执公示制度、行政执法全过程记录制度、重大行政执法决定法制审核制度的通知

湘阴市监发〔2019〕9 号

局机关各股室、二级机构、基层所：

为进一步规范市场监督管理行政执法行为，促进严格公正文明执法，实现执法信息公开透明、执法全过程留痕、执法决定合法有效，结合我局实际，现将湘阴县市场监督管理局全面推行行政执法公示制度、行政执法全过程记录制度、重大行政执法决定法制审核制度等相关文件印发给你们，请结合实际，认真遵照执行。

附件：1.行政执法公示实施细则

2.行政执法全过程记录实施细则

3.行政执法音像记录设施设备配备及管理办法

4.行政执法全过程音像记录事项清单

5.重大执法决定法制实施细则

6.重大行政执法决定法制审核责任追究办法

7.重大行政执法决定法制审核目录

8.法制审核人员定期培训制度

湘阴县市场监督管理局

2021年4月28日

行政执法公示实施细则

第一章  总  则 

第一条  为推进行政执法公示制度建设，提高行政执法透明度，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《企业信息公示暂行条例》、《工商行政管理行政处罚信息公示暂行规定》以及其他有关法律法规规章规定，制定本实施细则。

第二条  本实施细则适用于本局各行政执法机构的行政执法信息公示。

第三条  县局通过一定载体和方式，公示行政执法主体、人员、职责、权限、依据、程序、结果、监督方式、救济途径等行政执法信息，主动向社会公开，保障行政相对人和社会公众的知情权、参与权、救济权、监督权，自觉接受社会监督。

第四条  公示的行政执法信息应当遵循合法、客观、及时、规范、便民的原则。

第二章  公开公示内容 

第五条  事前公开内容包括：

（一）执法主体。县局的职责、权限及内设执法机构的职责分工等；执法人员的姓名、股（队、所）室、职务、执法证号等;

（二）执法依据。县局行政执法所依据的法律、法规、规章、规范性文件、权力清单、责任清单、行政执法自由裁量标准；

（三）执法权限。县局行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查的职权范围；

（四）随机抽查事项清单。县局抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式、抽查比例、抽查频次等；

（五）公众监督与救济方式。公开举报电话、地址、邮编、邮箱及受理反馈程序，及时受理公民、法人和其他社会组织对县局行政执法人员执法行为的举报；公示管理相对人依法享有的听证权、陈述权、申辩权和申请行政复议或者提起行政诉讼等法定权利和救济途径。

第六条  事中公示内容包括：

（一）行政执法人员在进行监督检查、调查取证、告知送达等执法活动时，应当按照规定着制式服装、佩戴或出示执法证件，出具执法文书，告知行政相对人执法事由、执法依据、权利义务等内容，并做好说明解释工作；

（二）制作服务指南，在服务窗口主动公示行政许可项目及公共服务事项名称、依据、受理机构、许可条件、申请材料清单、申请书文本式样、办事流程、办理期限、证照发放、表格下载方式、咨询渠道、监督部门、投诉渠道、以及窗口工作人员姓名、职务、职责等内容。

第七条  事后公开内容包括：

（一）行政许可。行政许可单位名称、许可类别、许可范围、许可时间、有效期限等；

（二）行政处罚。行政处罚决定书文号、行政处罚当事人基本情况、违法行为类型、行政处罚内容、处罚机关、以及做出行政处罚决定的日期等；

（三）行政强制。行政强制的措施、执行方式、执行结果、查封扣押清单等；

（四）行政检查。行政检查对象、检查依据、检查方式、检查时间、检查内容、检查结果以及整改情况。

第八条  下列内容免予公开：

（一）法律、法规规定应当保密的行政执法信息；

（二）涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的行政执法信息；

（三）公开后可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的行政执法信息；

（四）县局认为不宜公开的其他行政执法信息。

法律、法规、规章对行政执法决定（结果）公开另有规定的，从其规定。

第三章  公开公示载体 

第九条  县局按照“谁执法、谁公示、谁负责”的原则，全面、准确、及时公开有关行政执法信息。法律法规规章另有规定的，从其规定。

第十条  公开公示的平台主要有：

（一）网络平台：主要包括市政府和县局门户网站、一体化政务服务平台、行政执法信息公示平台、信用信息系统等，在《国家企业信用信息公示系统》归集当事人的注册登记与备案信息、动产抵押登记信息、股权出质登记信息、行政处罚信息、抽查信息等；

（二）办公场所：在注册大厅或其他办公场所设置公示栏或电子显示屏，放置印制的办事指南等；

（三）传统媒体：利用市级报刊、广播、电视、新闻发布会等形式，公示县局行政执法相关内容；

（四）新媒体：采用政务微博、手机短信等现代信息传播方式，公示县局行政执法相关内容。

第四章  公开公示程序 

第十一条  县局《行政执法事项清单》、《双随机抽查事项清单》和各类行政执法流程图、行政执法服务指南等，制发完成报局领导审批后进行公示。

新颁布、修改、废止规章和规范性文件或机构职能调整等情况引起行政执法公示内容发生变化的，及时更新行政执法相关公示内容。

第十二条  公开时限：

（一）各类行政许可决定和结果，由承办机构在信息形成或者变更之日起7个工作日之内公开；

（二）各类行政处罚信息在作出处罚决定或处罚决定改变之日起20个工作日内向社会公示;

（三）随机抽查结果正常的，自抽查结束之日起20个工作日内向社会公示，对抽查有问题的市场主体，区分情况依法做出处理后向社会公示。

第十三条  县局发现其公示的行政执法信息不准确的，应当经本机关负责人审批后及时更正。公民、法人或者其他组织有证据证明公示的行政执法信息不准确的，有权要求予以更正。行政执法机构应当经本机关负责人审批后及时更正。

第五章   监督检查 

第十四条  将行政执法公示制度的建立和实施情况纳入依法行政及行政执法评议考核。

第十五条  实施行政执法公示过程中，有下列情形之一的，由监察机构责令限期整改；情节严重或造成严重后果的，由局党组对相关责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）不公示或者不按要求公示的；

（二）对内容进行选择性公示的；

（三）违反保密等法律法规公示不当造成严重后果的；

（四）更新维护不及时造成不良社会影响的；

（五）其他违反法律法规规定，造成严重后果的。

第六章   附  则 

第十六条  本实施细则自发布之日起施行。

行政执法全过程记录实施细则

为规范行政执法行为，完善行政执法工作信息的记录、收集和管理体系，更好地保护公民、法人或其他组织的合法权益，根据《湘阴县行政执法全过程记录办法》等规定，结合本局工作实际，制定本实施细则。

第一章  总则

第一条  本细则所称行政执法，是指执法人员依据市场监督管理法律、法规和规章等规定，实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政职责的行政行为。

第二条  本细则所称行政执法全过程记录，是指行政执

法机关及其执法人员通过文字、音像记录等方式，对行政执法过程中执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等法定程序和环节进行跟踪记录、实时留痕的活动。

第三条行政执法全过程记录应坚持客观、公正、可追溯等原则。

第四条文字记录包括向当事人出具的行政执法文书、检测鉴定意见、调查及现场勘验、听证材料等书面记录。

文字记录涉及执法文书制作的，应遵守有关执法文书规范的规定。

音像记录包括采用照相、录音、录像、视频监控等电子记录。

第五条调查取证、现场勘验、听证、送达等行政执法活动，根据情况可采取音像记录等方式进行全过程记录。

第六条加强行政执法信息管理系统建设，逐步配备相应的音像记录设备，实行行政执法全过程文字、音像记录，提高行政执法效率和规范化水平。

第七条 行政执法人员负责本机构所使用音像记录设备的正常维护保养，保证设施、设备的正常使用。

第二章  程序启动的记录

第八条 依公民、法人或者其他组织申请启动，应当对书面申请、口头申请、受理或者不予受理、当场更正、补正更正材料等内容予以书面记录。

可在受理地点安装电子监控系统，实时记录受理、办理过程。

第九条 通过监督检查或者收到投诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现违法案源线索，经审查符合立案条件的，文字记录，填写《立案审批表》及《现场调查笔录》，对当事人基本情况、案件来源、基本案情、核查情况及立案理由、承办人、承办机构负责人和行政执法机关负责人意见进行记录。

对于不予立案的投诉、举报，填写《不予立案审批表》，详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及不予立案理由。办案机构负责人签署意见，报机关负责人批准，将结果告知具名的投诉人、举报人，并制作《行政处理告知记录》，详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知（记录）人、被告知人。

对没有明确投诉单位或缺失基本事实证据材料的，告知投诉人补交投诉材料；对不属于本机构管辖范围的，按照有关规定移送管辖。

第十条  经核查或者立案调查，发现违法行为涉嫌犯罪的或者超出管辖范围的，文字记录，填写《行政处罚立案审批表》，经行政执法机关负责人审批同意后，制作《涉嫌犯罪移送通知书》。将涉嫌犯罪案件有关资料、涉案物清单等移送公安机关或相关部门。

第三章  调查和取证的记录

第十一条 行政执法人员在进行现场勘验或调查取证时，不得少于2人，制作调查勘验笔录时，应向当事人出示执法证件，将执法人员姓名和执法证号码在笔录中进行记录，并由当事人或者有关在场人员逐页签名或者盖章并注明日期。

第十二条  执法人员在调查、取证过程中应对调查取证、现场询问情况进行书面记录，重点记录下列内容，并制作相应的执法文书：

（一）询问当事人情况；

（二）询问证人情况；

（三） 向有关单位和个人调取书证、物证情况；

（四）  现场勘验情况；

（五）委托法定机构进行检验、检测、鉴定和专家评审情况；

（六） 其他调查取证活动应当记录的内容。

上述文书均应由行政执法人员、当事人及有关人员签字或者盖章。当事人及有关人员拒绝签字或者盖章的，行政执法人员应当在执法文书中注明。

当事人或者有关人员拒绝接受调查或者证据的，行政执法人员应当在执法文书中注明。

第十三条  执法过程中需要依法采取行政强制措施的，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报机关负责人批准后，制作《实施行政强制措施通知书》，按要求填写《送达回证》。对查封、扣押的财物，当场进行清点，按要求填写《（场所、设施、财物）清单》。

采取行政强制措施时，应当同时进行音像记录。

第十四条  执法检查人员对市场主体实地抽查时，应当同时进行音像记录，不适宜音像记录的除外。

第十五条 采用音像方式对执法现场进行记录时，应当重点记录下列内容：

（一）  执法现场的环境；

（二）  当事人、证人、第三人等现场有关人员的体貌特征和言行举止；

（三） 相关证据的主要特征；

（四）行政执法人员现场送达的执法文书的情况；

（五）其他应当记录的内容。

第四章  审查与决定的记录

第十六条  执法人员在作出行政执法决定前，应当对行政执法案件审理情况、审核情况及批准情况进行书面记录。

第十七条  应依法履行告知当事人陈述、申辩的义务，告知文书中应当载明相关事实、证据、依据、内容及当事人陈述、申辩的途径、期限等内容。

当事人要求陈述、申辩的，应当制作陈述、申辩笔录，可根据需要对陈述、申辩过程进行音像记录。

当事人放弃陈述、申辩的，应当进行书面记录。

第十八条  在作出责令停业整顿、责令停止营业、吊销营业执照、较大数额罚款等行政处罚决定前，应当履行告知当事人听证的义务，当事人及相关利害关系人要求听证的，报行政执法机关负责人批准，指定听证主持人。举行听证七日前，制作《听证通知书》送达当事人。

第十九条 听证过程中，听证记录人员制作听证笔录，详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、案件调查人及所属行政执法部门、当事人或委托代理人的情况、听证过程，由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证会应进行全过程音像记录。

听证结束后，听证主持人在五个工作日内写出《听证报告书》并签名，连同听证笔录一并报行政执法机关负责人审查批准。

第二十条  在作出行政执法决定前，应当对机关负责人的签署意见和签发时间予以书面记录；

对重大、复杂或者重大违法行为给予较重处罚的案件，应当提交局办公会集体讨论决定，对会议时间和地点、参加人员、讨论研究结果等情况进行记录。

第五章  送达与执行记录

第二十一条  行政执法人员送达执法文书应书面记录送达的情况。

第二十二条  执法人员直接送达执法文书的，应当对送达文书名称、送达时间和地点、行政机关印章及送达人、受送达人或者符合法定条件的签收人员等内容予以记录。

第二十三条  以邮寄方式送达行政文书的，应当采用挂号信或者快递方式，留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执及载明行政执法文书的名称及文号的邮寄清单。

第二十四条  以留置方式送达行政执法文书的，应当对留置事由、留置地点和时间、送达人、见证人等内容予以记录。

对留置送达的过程，应采用音像方式记录送达文书的内容、留置原因、留置地点、在场人员等内容。

第二十五条  以采用委托、转交等方式送达行政执法文书的，应对委托、转交的原因及送达人、签收人情况等内容予以记录。

第二十六条  以采用张贴公告、在报纸上刊登公告等方式送达行政执法书文书的，应当书面记录采取公告送达的原因、公告载体，并留存书面公告。

采取张贴公告方式送达的，应当采取音像方式记录送达过程。

第二十七条  应对行政执法决定执行情况进行书面记录。

依法责令当事人限期改正的，应对违法行为的改正情况进行核查，必要时进行音像记录。

第二十八条 当事人限期内自行履行行政处罚决定的，应对当事人履行处罚决定的情况进行记录，留存罚没单据等相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的，应对申请法院强制执行情况进行书面记录。

第六章  执法记录的管理与使用

第二十九条  采用音像方式记录的，记录人员应当在24小时内，将电子记录存储至执法信息系统或者专用存储器，不得自行保管。

第三十条  电子记录材料应同时记录制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容；属于声音资料的，应当附有该声音内容的文字记录。

第三十一条  执法人员应当在行政执法事项终结之日起20日内，将行政执法记录形成的案卷，按要求制成并归档保存到当事人依法申请查阅行政执法记录档案室。

第三十二条  当事人依法申请查阅行政执法记录的，经负责人同意后方可查阅。

涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私以及依法应当保密的执法信息，应当依法进行管理 

第三十三条 本细则自印发之日起施行。

行政执法音像记录设施设备配备及管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步规范执法音像记录设施设备的使用和管理，加强执法监督，维护当事人和行政执法人员合法利益，深入推进执法规范化建设，结合本局工作实际，特制订本办法。

第二条 本办法所称音像记录设施设备，是指本局及其执法人员，对行政执法行为进行音像记录或者全过程音像记录，所采用的照相机、录音机、摄像机、执法记录仪和视频监控等记录设备和相关音像资料采集存储设备。

第三条 执法音像记录设施设备属于固定资产管理范畴，按照“谁使用、谁保管、谁负责”的原则实行统一规范管理。使用人应认真学习相关操作技术，掌握操作要领，做到妥善保管，正确使用。如因人事调整、工作岗位调换或调离本局工作的，必须将配发给本人的执法音像记录设施设备和配件上交后，方可办理相关手续。

第二章 配备

第四条 音像记录设备配备应坚持厉行节约、从严控制、性能先进、保障需要的原则。

第五条 按照本办法及执法需要，配备相应音像记录设备。

第六条 配备照相机、摄像机、视频监控等记录设备和相关音像资料采集存储设备，已纳入通用办公设备名录的，依照通用办公设备配置标准执行；未纳入通用办公设备名录的，根据执法需要合理配备。

第七条  配备执法记录仪，应当符合以下技术性能要求:

（一）具备高清分辨率及较高像素，能够清晰、准确记录执法过程；

（二）电池容量及存储内存较大，能够较长时间持续录音录像；

（三）内置芯片运算速度较快，耗能较低，能够流畅操作，摄录不卡顿；

（四）摄录文件完整性、保密性较好，能够保证音像记录资料不被删改，真实准确。

第八条 根据工作需要，执法记录仪配备标准为各一线执法人员2-3人/台。

第九条 音像记录设备统一由信息中心负责管理、使用、保养，指定专门科室、安排专人负责，建立健全音像记录设备领取、归还等查验登记制度，落实人为损坏赔偿和无故丢失追责制度，确保音像记录设备的有效利用率。

第三章 使用

第十条 现场检查、抽样取证、听证、证据保全、查封或扣押、留置送达或其他容易引发争议或影响行政相对人重大权益的其它行政执法事项，应使用执法音像记录设施设备全程进行同步录音录像，客观、真实地记录监督执法工作情况及相关证据，做到全程留痕。

第十一条 使用人员应当做好执法音像记录设施设备使用前的检查工作，确保设备无故障、电量充足、内存卡充足，并按照当前时间调整好设备时间，保证设备在执法过程中正常使用。

第十二条 执法记录仪应当佩戴在行政执法人员左肩部或者左胸部等有利于取得最佳声像效果的位置，在现场执法取证时，可以手持执法记录仪进行摄录。

第十三条 行政执法人员现场检查、调查询问等执法事项开始时，要首先对执法人员向当事人亮证情况进行记录。行政执法过程中询问当事人时，应当事先告知对方使用执法音像记录设施设备记录。告知的规范用语是：“为保护您的合法权益，监督我们的执法行为，本次执法全程录音录像。”

音像资料反映的起止时间应当与相应文书记载的起止时间一致。

第十四条 因恶劣天气、设备故障等特殊情况无法使用或者停止使用执法音像记录设施设备的，行政执法人员应当立即报告。

第十五条 行政执法人员在本办法第十条规定以外的的行政执法过程中，认为有必要使用执法音像记录设施设备的，可以使用执法音像记录设施设备。

第十六条 执法音像记录设施设备开始记录后，除本办法第十四条规定事项外，不得断续记录，不得任意选择取舍或事后补录，不得插入其他画面。

第十七条 执法音像记录设施设备为执法专用，严禁私自使用和外借，不得向非执法人员泄露有关信息。

第三章 管理

第十八条 行政执法人员取证后的图像、音像资料不得随意删除和修改。采用音像记录的，行政执法人员应当自记录作出之日起2个工作日内，将该记录存储至指定的行政执法信息系统或者专用存储器。连续工作、异地执法或者在偏远、交通不便地区执法，确实无法及时存储相关记录的，行政执法人员应当在返回单位后24小时内进行存储。

执法人员不得私自复制、保存或对外提供现场执法记录。

第十九条 执法全过程音像记录信息最少保存2年，作为证据使用的记录信息随案卷保存时限保存。

第二十条 涉及国家秘密、商业秘密的现场执法记录，应严格按照保密工作规定进行管理。

第二十一条 有下列情形之一，经单位负责人批准，应当采取刻录光盘、使用移动储存介质等方式，由档案管理部门长期保存执法全过程音像记录：

（一）当事人对行政执法人员现场执法、办案有异议或者上访的；

（二）当事人逃避、拒绝、阻碍行政执法人员依法执行公务，或者谩骂、侮辱、殴打行政执法人员的；

（三）涉及复议、诉讼的案件；

（四）其他需要长期保存的情况。

第二十二条 现场执法记录音像需要作为证据使用的，从存储设备中复制调取，应当按照有关要求，制作文字说明材料，注明制作人、提取人、提取时间等信息，并将其刻录为光盘后附卷。

第四章 监督

第二十三条 有下列情形之一的，视为执法过错，依照有关规定追究相关责任人的责任：

（一）不按规定使用执法音像记录设施设备，不制作或不按要求制作执法过程的；

（二）执法不规范、不文明引发网络、媒体负面炒作或群众信访、投诉造成严重后果的；

（三）违反规定泄露执法记录信息的；

（四）对执法记录信息进行删改，弄虚作假的；

（五）不按规定储存、保管致使执法记录信息损毁、丢失的；

（六）其他违反执法音像记录设施设备使用管理相关规定，造成严重后果的。

第五章 附则

第二十四条 本办法自发布之日起执行。

湘阴县市场监督管理局行政执法全过程音像记录事项清单