湘阴人社发〔2016〕19号 关于印发《湘阴县人力资源和社会保障局内部控制建设工作方案》的通知
局属各单位、机关各股室：
《湘阴县人力资源和社会保障局内部控制建设工作方案》已经局党组同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。
湘阴县人力资源和社会保障局
2016年10月20日
湘阴县人力资源和社会保障局
内部控制建设工作方案
为深化权力内控机制建设，构建廉政风险防范管理体系，推动人社事业在新的起点上又好又快发展，经局党组会研究，就人社部门内控机制，制定方案如下。
一、总体要求
从机制创新入手，以部门权力运行要素规范化管理为基础，以风险管理和全程监控为手段；以计算机网络技术为依托，以责任追究为保障，建立健全结构合理、配置科学、程序严密、公开透明、制约有效的部门内控机制，促进工作人员为民、务实、清廉、高效，为经济社会又好又快发展提供有力保证。
二、主要任务
各股室、二级机构在人社部门内控机制工作中，要紧密结合本股室、本机构业务工作的特点和规律，围绕业务管理和内部管理的权力事项，抓住权力设定、行使、监督、评价、问责等关键环节，健全相关制度，完善制约机制，着手推进以下五个方面的工作：
（一）科学配置权力。对业务经办及内部管理（人、财、物）等方面的职权，从决策、执行、监督三个环节进行适度分解；对互不相容岗位职权分别由不同部门或工作人员相对独立行使，注意区分权力使用界限，用制度规范权力使用。
（二）优化权力流程。精简办事程序，固化业务流程，对权力运行过程做到全程可查可控、相互牵制，从而形成流程明晰、运转高效的部门内部权力运行程序。
（三）实行风险防控。健全完善防控措施和制度规范，使权力运行关键环节得到重点关注和防范。建立经常性的风险排查制度，对权力运行中各环节、各岗位可能构成的风险点等进行定期排查，实行动态防控。
（四）深化信息公开。落实权力公开透明运行等各项信息公开的规定，接受监督，确保权力在阳光下运行，做到内部控制与外部监督相互联系、相互配合。
（五）严格责任追究。进一步明确对权力行使内容、程序和相关制度规范的考核评价，制定相应的责任追究机制。
三、基本原则
（一）统筹规划与重点推进相结合原则。以系统建设的思路统筹规划内控机制建设，既重制度的建立，更重制度的执行；既重形式的规范，更重效能的提升。形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的权力运行机制。
（二）思想教育与制度规范相结合原则。把勤廉教育作为内控机制建设的重要内容，使干部个人自律与外部约束相互影响、相互促进。
（三）风险防范与绩效管理相结合原则。对权力运行各环节、各岗位的风险进行识别，通过对权力运行流程的优化整合，化解行政风险、提高行政效能。
（四）内部监控与外部监督相结合原则。深化信息公开，让权力透明运行，建立切实可行的监督制度。
（五）规范监控与创新实践相结合原则。内控机制必须规范实施。根据人社工作特点，逐步完善，形成特色。
四、实施步骤
（一）流程优化、机制建设阶段（2016年10月10日-30日）。
各股室、各二级机构紧密结合各自工作的特点和规律，科学合理配置权力结构、优化固化权力运行流程、建立健全部门内控制度。
1、优化固化流程。分析权力分布、运行规律，明晰工作流程。对以往权力运行过于简化或过于集中部分要适当增设环节、分解权力。
2、排查风险源点。对照优化后的流程，排查运行过程中可能出现的风险点。
3、建立内控机制。抓住权力监督、评价、问责等关键环节，加强思想教育，健全相关制度，着力构建流程制约、分权制衡、风险监控、有效预警、持续改进的内控机制。各股室、各二级机构对风险点管理情况自查自纠，局纪委组织进行抽查分析。
（二）完善提高阶段（2016年11月1日-20日）。在流程梳理基础上，开展风险评估工作。各股室、各单位对权力运行内控机制建设情况组织自查，对发现的问题形成书面整改意见，启动整改工作。
（三）验收总结阶段。2016年第四季度，各股室、各二级机构接受检查考核组的考核验收，对不符合要求的，责成进一步整改完善。对因工作不力造成不良后果的，启动问责。
五、保障措施
（一）切实加强领导。人社部门内部控制建设工作，由局财务室组织督查推进。成立县人社局内部控制建设工作领导小组，局长邵凿耕任组长，党组成员、副局长黄明，党组成员、纪检组长王京广任副组长，领导小组成员包括向红、鲁佳凡、钟良，领导小组办公室设局财务股，向红兼任办公室主任。将人社部门内部控制建设工作作为对各股室、各二级机构年度党风廉政建设责任制、机关效能建设、民主评议等工作考核的重要内容。局财务室牵头会同有关部门负责对内部控制建设工作的考核验收，并做好对部门内部控制建设工作的组织协调和监督检查。
（二）精心组织实施。把建立部门内控机制的过程变成自我教育、自我警示、自我提高的过程，全力推进，结合实际按照内控机制建设的基本原则，科学制定实施方案，明确具体的工作目标和阶段性要求，自觉把部门内控机制建设贯穿于各项业务工作和内部管理活动的全过程，保证在规定时限内完成各阶段的工作任务。
（三）强化监督检查。局纪检按照实施步骤所明确的时间节点加强监督检查，对发现的问题，要及时反馈并跟踪整改。对不履行职责或不正确履行职责的严厉追究责任。